حوزه های قضایی تحت نظارت بیشتر - 21 اکتبر 2022

پاریس ، 21 اکتبر 2022 - حوزه های قضایی تحت نظارت افزایش یافته به طور فعال با FATF همکاری می کنند تا نقص استراتژیک در رژیم های خود را برای مقابله با پولشویی ، تأمین مالی تروریسم و تأمین مالی تکثیر انجام دهند. هنگامی که FATF صلاحیت بیشتری را تحت نظارت افزایش می دهد ، این بدان معنی است که کشور متعهد شده است که به سرعت کمبودهای استراتژیک مشخص شده را در بازه های زمانی توافق شده حل کند و در معرض افزایش نظارت قرار دارد. این لیست اغلب از خارج به عنوان "لیست خاکستری" یاد می شود.

نهادهای منطقه ای به سبک FATF و FATF (FSRBS) همچنان با حوزه های قضایی زیر کار می کنند زیرا در مورد پیشرفت های حاصل از نقص استراتژیک خود گزارش می دهند. FATF از این حوزه های قضایی می خواهد تا برنامه های اقدام خود را با سرعت و در بازه های زمانی توافق شده انجام دهند. FATF از تعهد خود استقبال می کند و از نزدیک پیشرفت آنها را کنترل می کند. FATF خواستار استفاده از اقدامات دقت لازم برای استفاده از این حوزه های قضایی نیست. استانداردهای FATF در معرض خطر خطرناک یا قطع کل کلاس های مشتریان قرار نمی گیرند ، اما خواستار استفاده از یک رویکرد مبتنی بر ریسک هستند. بنابراین ، FATF اعضای خود و کلیه حوزه های قضایی را تشویق می کند تا اطلاعات ارائه شده در زیر را در تجزیه و تحلیل ریسک خود در نظر بگیرند.

FATF صلاحیت های اضافی را به طور مداوم مشخص می کند که در رژیم های خود دارای نقص استراتژیک برای مقابله با پولشویی ، تأمین مالی تروریسم و تأمین اعتبار تکثیر هستند. تعدادی از حوزه های قضایی هنوز توسط FATF یا FSRB آنها بررسی نشده است ، اما در موعد مقرر خواهد بود.

از زمان شروع بیماری همه گیر Covid-19 ، FATF انعطاف پذیری را در اختیار حوزه های قضایی قرار داده است که با مهلت فوری روبرو نیستند تا پیشرفت را به صورت داوطلبانه گزارش دهند. کشورهای زیر پیشرفت خود را از ژوئن سال 2022 توسط FATF مورد بررسی قرار داده اند: آلبانی ، باربادوس ، بورکینا فاسو ، کامبوج ، جزایر کیمن ، هائیتی ، جامائیکا ، جردن ، مالی ، مراکش ، میانمار ، نیکاراگوئه ، پاکستان ، پاناما ، فیلیپین ، ماهانه ، سرخوشی ، سودان جنوبی سودان جنوبی سودان جنوبی.، Türkiye ، Uae و Uganda. برای این کشورها ، اظهارات به روز شده در زیر ارائه شده است. جبل الطارق تصمیم به تعویق گزارش داد. بنابراین ، بیانیه صادر شده در ژوئن سال 2022 برای این صلاحیت در زیر آورده شده است ، اما ممکن است لزوماً منعکس کننده وضعیت جدیدترین رژیم AML/CFT صلاحیت باشد. پس از بررسی ، FATF اکنون جمهوری دموکراتیک کنگو ، موزامبیک و تانزانیا را نیز مشخص می کند.

FATF با وجود چالش های ناشی از Covid-19 ، از پیشرفت این کشورها در مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم استقبال می کند.

حوزه های قضایی با کمبودهای استراتژیک

آلبانی

از فوریه 2020 ، هنگامی که آلبانی تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و MoneyVal برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد ، آلبانی در جهت بهبود رژیم AML/CFT خود اقداماتی انجام داده است ، از جمله با اعمال یک چارچوب قانونی کافیبرای نقض تعهدات ثبت نام شرکت و NPO و اجرای تحریم های متناسب و تخفیف علیه نهادهایی که نتوانسته اند صاحبان سود خود را در زمان مهلت اعلام کنند. آلبانی باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ، از جمله با افزایش تعداد کیفرخواست پولشویی که برای دادرسی به دادگاه می آورد ، ادامه دهد.

FATF ابراز نگرانی می کند که آلبانی نتوانست برنامه اقدام خود را تکمیل کند ، که در فوریه 2022 به طور کامل منقضی شده است. FATF به شدت از آلبانی می خواهد که به سرعت پیشرفت چشمگیری در تکمیل برنامه عمل خود را تا فوریه 2023 نشان دهد یا FATF در صورت پیشرفت کافی ، اقدامات بعدی را در نظر بگیرد. بشر

علاوه بر این ، FATF ابراز نگرانی می کند که برنامه های آلبانی برای برنامه احتمالی انطباق مالیاتی داوطلبانه (VTC) با اصول FATF برای مدیریت پیامدهای AML/CFT از VTC یا بهترین روشهای FATF برای چنین برنامه هایی مطابقت ندارد. آلبانی باید پیش نویس قانون VTC خود را تجدید نظر کند و با MoneyVal کار کند تا اطمینان حاصل کند که هرگونه قانون VTC تصویب یا اجرا شده ، دارای ضمانت های کافی برای جلوگیری از پتانسیل سوء استفاده از برنامه برای پولشویی یا اهداف تأمین مالی تروریسم است.

باربادوس

از فوریه 2020 ، هنگامی که باربادوس تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و CFATF برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد ، باربادوس گام هایی در جهت بهبود رژیم AML/CFT خود برداشته است ، از جمله ، از جمله ، نشان دادن توانایی توانایی در توانایی این توانایی را دارد. اجرای نقض الزامات BO ، تقویت رابطه بین FIU و LEA ، بهبود بانک اطلاعاتی ML و نشان دادن پیشرفت در تحقیقات ، توقیف و جعل پول و دارایی. باربادوس باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ، از جمله: (1) اقدامات مناسب برای جلوگیری از سوء استفاده از افراد قانونی و ترتیبات برای اهداف جنایی و اطمینان از دقیق و به روز اساسی و به روز ادامه دهد. اطلاعات مربوط به مالکیت سود به موقع در دسترس است.(2) نشان می دهد که تحقیقات ML و دادرسی مطابق با مشخصات ریسک کشور است.(3) پیگیری بیشتر مصادره در موارد ML ، از جمله با بازگشت مجدد یا به اشتراک گذاری دارایی های مصادره شده با سایر کشورها.

FATF از باربادوس می خواهد که برنامه اقدام خود را به سرعت تکمیل کند زیرا اکنون همه مهلت ها منقضی شده اند و برای رفع نواقص استراتژیک فوق الذکر تا فوریه 2023.

بورکینافاسو

از فوریه 2021 ، هنگامی که Burkina Faso تعهد سیاسی بالایی را برای همکاری با FATF و GIABA برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد ، Burkina Faso گام هایی در جهت بهبود رژیم AML/CFT خود برداشته است ، از جمله با تقویت تلاش های خودبه دنبال مصادره به عنوان یک هدف سیاست. Burkina Faso باید به اجرای برنامه اقدام خود برای پرداختن به نواقص استراتژیک خود ، از جمله: (1) به روزرسانی درک خود از خطرات ML/TF ، از جمله از طریق تجدید نظر در ارزیابی ریسک ملی مطابق با اولویت های بخش مشخص شده در آن ، ادامه دهد. استراتژی ملی ؛(2) به دنبال کمک های حقوقی متقابل (MLA) و سایر اشکال همکاری بین المللی در راستای مشخصات ریسک آن.(3) تقویت ظرفیت منابع کلیه مقامات نظارتی AML/CFT و اجرای نظارت مبتنی بر ریسک FIS و DNFBPS.(4) حفظ اطلاعات جامع و به روز شده مالکیت اساسی و سودمند و تقویت سیستم تحریم ها برای نقض تعهدات شفافیت.(5) افزایش تنوع گزارش STR ؛.(7) انجام آموزش برای LEA ، دادستان ها و سایر مقامات مربوطه.(8) افزایش ظرفیت و پشتیبانی از مقامات LEA و دادستان درگیر در مبارزه با TF ، مطابق با استراتژی ملی TF. و (9) اجرای یک رژیم تحریم های مالی هدفمند مربوط به TF و PF و همچنین نظارت و نظارت مبتنی بر ریسک NPO ها.

کامبوج

در فوریه سال 2019 ، کامبوج تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و APG برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. FATF در اکتبر 2022 خود ، تصمیم اولیه را تعیین کرد که کامبوج به طور قابل ملاحظه ای برنامه اقدام خود را به اتمام رسانده و یک بازدید در محل را ضمانت می کند تا تأیید کند که اجرای اصلاحات AML/CFT کامبوج آغاز شده است و پایدار است و آن سیاسی لازم سیاسی است. تعهد برای حفظ اجرای و بهبود در آینده باقی مانده است. کامبوج تعدادی از اصلاحات کلیدی را انجام داده است ، از جمله برای بهبود: (1) قانون MLA و ارائه آموزش در مورد MLA به دادستان ها و قضات.(2) نظارت مبتنی بر ریسک برای FIS و DNFBPS.(3) چارچوب قانونی در مورد اقدامات پیشگیرانه و انجام دسترسی به بخش های کازینو ، املاک و مستغلات و MVTS.(4) کیفیت و کمیت انتشار FIU ، نشان دهنده افزایش تحقیقات ML در راستای خطر است.(5) اثربخشی آن در مصادره دارایی. و (6) ایجاد یک چارچوب قانونی برای اجرای تحریم های سازمان ملل مربوط به تحریم های مالی هدفمند برای PF و ارائه آموزش برای تقویت مهارت های مقامات ذیصلاح برای اجرای TFS برای PF. FATF همچنان به نظارت بر وضعیت COVID-19 ادامه خواهد داد و در اولین تاریخ ممکن بازدید در محل را انجام می دهد.

جزایر کیمن

از فوریه 2021 ، هنگامی که جزایر کیمن تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و CFATF برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد ، جزایر کیمن اقدامات لازم را برای بهبود رژیم AML/CFT خود انجام داده است ، از جمله با اعمال تحمیلتحریم های کافی و مؤثر در مواردی که احزاب مربوطه (از جمله اشخاص حقوقی) مطابق با آن الزامات ، اطلاعات دقیق ، کافی و به روز مالکیت سودمند را ارائه نمی دهند. جزایر کیمن باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ، از جمله اینکه با نشان دادن اینکه آنها انواع پرونده های پولشویی را در راستای مشخصات ریسک صلاحیت صلاحیت می کنند ، ادامه دهند. تحریم های موثر و متناسب.

FATF جزایر کیمن را ترغیب می کند تا برنامه اقدام خود را به سرعت تکمیل کنند زیرا اکنون همه مهلت ها منقضی شده اند و به نقص استراتژیک فوق الذکر تا فوریه 2023 رسیدند.

جمهوری دموکراتیک کنگو

در اکتبر سال 2022 ، DRC تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و GABAC برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. از زمان تصویب MER خود در اکتبر سال 2020 ، DRC در برخی از اقدامات توصیه شده MER از جمله مصادره درآمدهای جرم و جنایت در اولویت سیاست پیشرفت کرده است. DRC برای اجرای برنامه اقدام FATF خود توسط: (1) نهایی کردن NRA در ML و TF و اتخاذ یک استراتژی ملی AML/CFT تلاش خواهد کرد.(2) تعیین مقامات نظارتی برای کلیه بخش های DNFBP ، و تدوین و اجرای یک برنامه نظارت مبتنی بر ریسک.(3) به اندازه کافی تأمین FIU ، و ایجاد ظرفیت آن برای انجام تجزیه و تحلیل عملیاتی و استراتژیک.(4) تقویت توانایی های مقامات درگیر در تحقیقات و پیگرد قانونی ML و TF. و (5) نشان دادن اجرای مؤثر TF های مربوط به TF و PF.

جبل الطارق

(بیانیه از ژوئن 2022)

در ژوئن سال 2022 ، جبل الطارق تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و MoneyVal برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. از زمان تصویب MER خود در دسامبر سال 2019 ، جبل الطارق در تعداد قابل توجهی از اقدامات توصیه شده MER ، مانند تکمیل ارزیابی جدید ریسک ملی ، پرداختن به کمبودهای فنی در رابطه با نگه داشتن سوابق مربوط به BO ، پیشرفت کرده است ، و الزامات شفافیت را برایسهامداران و مدیران نامزد ، تقویت واحد اطلاعات مالی و پالایش سیاست تحقیق ML خود در راستای خطرات. جبل الطار باید در اجرای برنامه اقدام خود کار کند ، از جمله: (1) اطمینان از اینکه مقامات نظارتی برای مؤسسات مالی غیر بانکی و DNFBP ها از طیف وسیعی از تحریم های مؤثر ، متناسب و مخالف برای نقض AML/CFT استفاده می کنند. و (2) نشان می دهد که این امر با فعال تر و با موفقیت پیگیری قضاوت های مصادره نهایی ، از طریق دادرسی جنایی یا مدنی مبتنی بر تحقیقات مالی است.

هائیتی

در ژوئن سال 2021 ، هائیتی تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و CFATF برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. هائیتی باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای پرداختن به کمبودهای استراتژیک خود ، از جمله: (1) تکمیل روند ارزیابی ریسک ML/TF خود و انتشار یافته ها ادامه دهد.(2) تسهیل به اشتراک گذاری اطلاعات با همتایان خارجی مربوطه.(3) پرداختن به نواقص فنی در چارچوب قانونی و نظارتی آن که مانع اجرای اقدامات پیشگیرانه AML/CFT و اجرای نظارت AML/CFT مبتنی بر ریسک برای کلیه موسسات مالی و DNFBP ها می شود که یک خطر ML/TF بالاتر است.(4) اطمینان از اطلاعات اساسی و سودمند مالکیت به موقع حفظ و در دسترس است.(5) اطمینان از استفاده بهتر از اطلاعات مالی و سایر اطلاعات مربوطه توسط مقامات ذیصلاح برای مبارزه با ML و TF.(6) پرداختن به نواقص فنی در جرم ML و نشان دادن مقامات ، شناسایی ، تحقیق و پیگرد قانونی پرونده های ML به روشی سازگار با مشخصات ریسک هائیتی است.(7) نشان دادن افزایش شناسایی ، ردیابی و بازیابی درآمد حاصل از جرایم.(8) پرداختن به نواقص فنی در جرم TF و رژیم تحریم های مالی هدفمند. و (9) انجام نظارت مناسب مبتنی بر ریسک بر NPO های آسیب پذیر در برابر سوء استفاده از TF بدون ایجاد اختلال یا دلسرد کردن فعالیت های مشروع NPO.

جامائیکا

در فوریه 2020 ، جامائیکا تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و CFATF برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. جامائیکا باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ، از جمله: (1) شامل کلیه FIS و DNFBP در رژیم AML/CFT و اطمینان از نظارت کافی و مبتنی بر ریسک در همه بخش ها ادامه دهد.(2) اقدامات مناسب برای جلوگیری از سوء استفاده از افراد حقوقی و تمهیدات برای اهداف جنایی و اطمینان از اطلاعات دقیق و به روز مالکیت اساسی و سودمند به موقع برای مقامات صالح در دسترس است. و (3) اجرای یک رویکرد مبتنی بر ریسک برای نظارت بر بخش NPO برای جلوگیری از سوءاستفاده از اهداف TF.

FATF ابراز نگرانی می کند که جامائیکا نتوانسته است برنامه اقدام خود را که به طور کامل در ژانویه 2022 منقضی شده است ، تکمیل کند. FATF به شدت از جامائیکا می خواهد که به سرعت پیشرفت چشمگیری در تکمیل برنامه عمل خود را تا فوریه 2023 نشان دهد یا FATF در صورت عدم پیشرفت کافی ، مراحل بعدی را در نظر می گیرد. بشر

اردن

از اکتبر سال 2021 ، هنگامی که اردن تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و MENAFATF برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. جردن در جهت بهبود رژیم AML/CFT خود اقداماتی انجام داده است ، از جمله با تقویت چارچوب TFS مربوط به TF و عملیاتی آن ، افزایش ظرفیت نظارت بر DNFBP مبتنی بر ریسک ، ایجاد اطلاعات مالکیت اساسی و سودمند توسط مقامات ذیصلاح ، حفظ آماری در مورد تحقیقات MLو پیگرد قانونی و تقویت چارچوب قانونی خود با توجه به مصادره. اردن باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ، از جمله: (1) تکمیل و انتشار ارزیابی ریسک ML/TF افراد حقوقی و دارایی های مجازی ادامه دهد.(2) بهبود نظارت مبتنی بر ریسک و استفاده از تحریم های مؤثر ، متناسب و تخفیف برای عدم رعایت.(3) انجام برنامه های آموزش و افزایش آگاهی برای DNFBPS در مورد تعهدات AML/CFT خود ، به ویژه در رابطه با تشکیل و ارسال STR.(4) حفظ اطلاعات جامع و به روز شده مالکیت اساسی و سودمند در مورد افراد حقوقی و ترتیبات قانونی.(5) پیگیری تحقیقات و پیگردهای پولشویی ، از جمله تحقیقات مالی موازی ، برای جرائم محمول مطابق با ریسک مشخص شده در NRA.(6) نظارت و نظارت بر انطباق FIS و DNFBPS با تعهدات TFS. و (7) توسعه و اجرای یک رویکرد مبتنی بر ریسک برای نظارت بر بخش NPO برای جلوگیری از سوءاستفاده از اهداف TF.

در اکتبر سال 2021 ، مالی تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و GIABA برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. MALI باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ، از جمله: (1) اجرای برنامه استراتژیک ملی AML/CFT در راستای NRA ادامه دهد.(2) توسعه و شروع به اجرای یک رویکرد مبتنی بر ریسک برای نظارت AML/CFT از کلیه FIS و DNFBP های ریسک بالاتر و نشان دادن تحریم های مؤثر ، متناسب و منصفانه برای عدم سازگاری.(3) انجام یک ارزیابی جامع از خطرات ML/TF مرتبط با انواع افراد قانونی.(4) افزایش ظرفیت FIU و LEA ها و تقویت همکاری آنها در مورد استفاده از اطلاعات مالی.(5) اطمینان از اینکه مقامات ذیصلاح مربوطه در تحقیقات و پیگرد قانونی ML نقش دارند.(6) تقویت ظرفیت مقامات ذیربط مسئول تحقیق و پیگرد قانونی پرونده های TF.(7) ایجاد یک چارچوب و رویه های قانونی برای اجرای TF های مربوط به TF و PF. و (8) اجرای یک رویکرد مبتنی بر ریسک برای نظارت بر بخش NPO برای جلوگیری از سوءاستفاده از اهداف TF.

مراکشی

در فوریه 2021 ، مراکش تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و Menafatf برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. FATF در اکتبر سال 2022 ، تصمیم اولیه را تعیین کرده است که مراکش به طور قابل ملاحظه ای برنامه اقدام خود را تکمیل کرده و ارزیابی در محل را برای تأیید اینکه اجرای اصلاحات AML/CFT مراکش آغاز شده است و پایدار است ، و لازم است. تعهد سیاسی برای حفظ اجرای در آینده باقی مانده است. مراکش اصلاحات کلیدی زیر را انجام داده است ، از جمله: (1) بهبود نظارت مبتنی بر ریسک و انجام اقدامات درمانی و اعمال تحریم های مؤثر ، متناسب و تخفیف برای عدم رعایت.(2) تقویت چارچوب TFS خود و نظارت بر FIS و DNFBP با تعهدات TFS.(3) انجام و به اشتراک گذاشتن نتایج ارزیابی ریسک در مورد سوء استفاده از انواع افراد حقوقی با بخش خصوصی و مقامات ذیصلاح.(4) افزایش تنوع گزارش معاملات مشکوک. و (5) ایجاد رویه های تصرف و مصادره دارایی.

FATF همچنان به نظارت بر وضعیت COVID-19 ادامه خواهد داد و در اولین تاریخ ممکن بازدید در محل را انجام می دهد.

موزامبیک

در اکتبر سال 2022 ، موزامبیک تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و ESAAMLG برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. از زمان تصویب MER خود در آوریل 2021 ، موزامبیک در برخی از اقدامات توصیه شده MER برای بهبود سیستم خود از جمله نهایی کردن NRA و تقویت تلاش های مصادره دارایی خود پیشرفت کرده است. موزامبیک برای اجرای برنامه اقدام FATF خود توسط: (1) اطمینان از همکاری و هماهنگی بین مقامات ذیربط برای اجرای استراتژی ها و سیاست های AML/CFT مبتنی بر ریسک تلاش خواهد کرد.(2) انجام آموزش برای کلیه LEA ها در مورد کمک های حقوقی متقابل برای افزایش جمع آوری شواهد یا توقیف/مصادره درآمدهای جرم.(3) تأمین منابع مالی و انسانی کافی برای سرپرستان ، تدوین و اجرای یک برنامه نظارت مبتنی بر ریسک.(4) تأمین منابع کافی به مقامات برای شروع جمع آوری اطلاعات کافی ، دقیق و به روز مالکیت سودمند افراد حقوقی.(5) افزایش منابع انسانی FIU و همچنین افزایش اطلاعات مالی که به مقامات ارسال می شود.(6) نشان دادن توانایی LEAS برای بررسی موثر موارد ML/TF با استفاده از هوش مالی.(7) انجام یک ارزیابی جامع ریسک TF و اجرای یک استراتژی جامع ملی CFT ؛(8) افزایش آگاهی در مورد TF های مربوط به TF و PF. و (9) انجام ارزیابی ریسک TF برای NPO ها مطابق با استانداردهای FATF و استفاده از آن به عنوان پایه ای برای تهیه یک برنامه دسترسی.

پانما

از ژوئن سال 2019 ، هنگامی که پاناما تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و GAFILAT برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد ، پاناما اقدامات مهمی در جهت بهبود رژیم AML/CFT خود انجام داده است ، از جمله با اطمینان از موثر و متناسب، و تحریم های تخفیف در پاسخ به نقض AML/CFT. با این حال ، پاناما باید به اقدامات فوری برای رسیدگی کامل اقدامات باقیمانده در برنامه اقدام خود ادامه دهد زیرا تمام جدول زمانی در ژانویه سال 2021 منقضی شده است. بنابراین پاناما باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای پرداختن به کمبودهای استراتژیک خود ، از جمله: (1) اطمینان از تأیید کافی ، اطلاعات مربوط به مالکیت سود به روز توسط نهادهای موظف و دسترسی به موقع توسط مقامات ذیصلاح ، ایجاد مکانیسم های مؤثر برای نظارت بر فعالیت های موجودات برون مرزی و اجرای بیشتر اقدامات خاص برای جلوگیری از سوء استفاده از سهامداران و مدیران نامزد؛و (2) نشان دادن توانایی خود در تحقیق و پیگرد قانونی ML مربوط به جرایم مالیاتی خارجی.

FATF دوباره ابراز نگرانی می کند که پاناما نتوانسته است برنامه اقدام خود را که به طور کامل در ژانویه سال 2021 منقضی شده است ، تکمیل کند. FATF به شدت از پاناما می خواهد تا برنامه اقدام خود را تا فوریه 2023 سریع انجام دهد یا FATF در نظر خواهد گرفت که از اعضای خود خواستار شود و از همه حوزه های قضایی خواستار شوددر روابط تجاری و معاملات با پاناما ، دقت لازم را انجام دهید.

وابسته به فیلیپین

از ژوئن سال 2021 ، هنگامی که فیلیپین تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و APG برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد ، فیلیپین گام هایی در جهت بهبود رژیم AML/CFT خود برداشته است ، از جمله با نشان دادن آن مناسباقداماتی با توجه به بخش NPO و اجرای نظارت برای تحریم های مالی هدفمند انجام می شود. فیلیپین باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ، از جمله: (1) نشان دهد که نظارت مؤثر مبتنی بر ریسک DNFBPS در حال وقوع است.(2) نشان می دهد که سرپرستان از کنترل های AML/CFT برای کاهش خطرات مرتبط با آشغال های کازینو استفاده می کنند.(3) تقویت و ساده سازی دسترسی LEA به اطلاعات BO و انجام اقدامات برای اطمینان از دقیق و به روز بودن اطلاعات BO.(4) نشان دادن افزایش در استفاده از اطلاعات مالی و افزایش تحقیقات ML و پیگرد قانونی مطابق با ریسک.(5) نشان دادن افزایش در شناسایی ، تحقیقات و پیگرد قانونی موارد TF. و (6) افزایش اثربخشی چارچوب تحریم های مالی هدفمند برای هر دو TF و PF با نشان دادن اینکه DNFBP ها تعهدات خود را درک می کنند.

سنگال

از فوریه 2021 ، هنگامی که سنگال تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و GIABA برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد ، سنگال اقداماتی را در جهت بهبود رژیم AML/CFT خود انجام داده است ، از جمله با اطمینان از درک مداوم ML/TF از طریق آموزش و دسترسی به مقامات مربوطه و به دنبال MLA و سایر اشکال همکاری های بین المللی خطرات می کند. سنگال باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ، از جمله: (1) بهبود انطباق با تشخیص تخلفات AML/CFT و تحریم تحریم های مؤثر ، متناسب و تصرف علیه اشخاص غیر سازگار ادامه دهد.(2) به روزرسانی و حفظ اطلاعات جامع مالکیت سودمند در مورد افراد حقوقی و ترتیبات و تقویت سیستم تحریم ها برای نقض تعهدات شفافیت.(3) تقویت درک مقامات از خطرات TF و افزایش ظرفیت و پشتیبانی از LEA ها و مقامات دادستانی درگیر در مبارزه با TF مطابق با استراتژی ملی TF 2019. و (4) اجرای یک رژیم مؤثر TFS مربوط به TF و PF و همچنین نظارت و نظارت مبتنی بر ریسک NPO ها.

FATF یادداشت های مداوم سنگال را در طول برنامه اقدام خود نشان می دهد ، اما همه مهلت ها اکنون منقضی شده اند و کار باقی مانده است. FATF سنگال را ترغیب می کند تا به اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک فوق در اسرع وقت ادامه دهد.

سودان جنوبی

در ژوئن سال 2021 ، سودان جنوبی تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. سودان جنوبی در سپتامبر 2022 به عضویت ESAAMLG شد و متعهد شد كه تحت ارزیابی متقابل قرار بگیرد. سودان جنوبی باید برای اجرای برنامه اقدام خود ، از جمله: (1) انجام یک بررسی جامع از قانون AML/CFT (2012) ، با پشتیبانی شرکای بین المللی ، از جمله کمک های فنی ، برای رعایت استانداردهای FATF ادامه دهد.(2) تبدیل شدن به یک حزب و اجرای کامل کنوانسیون وین در سال 1988 ، کنوانسیون 2000 پالرمو و کنوانسیون تأمین مالی تروریسم 1999.(3) اطمینان از اینکه مقامات ذیصلاح به طور مناسب ساختار یافته و از خازن برای اجرای یک رویکرد مبتنی بر ریسک برای نظارت AML/CFT برای موسسات مالی استفاده می کنند.(4) تهیه یک چارچوب جامع حقوقی برای جمع آوری و تأیید صحت اطلاعات مربوط به مالکیت سود برای اشخاص حقوقی.(5) عملیاتی کردن یک FIU کاملاً کارآمد و مستقل.(6) ایجاد و اجرای چارچوب حقوقی و نهادی برای اجرای تحریم های مالی هدفمند مطابق با قطعنامه های شورای امنیت سازمان ملل متحد در مورد تروریسم و تأمین اعتبار گسترش WMD. و (7) شروع اجرای نظارت بر ریسک هدفمند/نظارت بر NPO ها در معرض خطر سوء استفاده TF.

FATF پیشرفت محدود سودان جنوبی را در طول برنامه اقدام خود نشان می دهد. FATF مجدداً سودان جنوبی را ترغیب می کند تا همچنان به تعهد سیاسی و نهادی قوی خود برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود ، به ویژه در حمایت از آژانس سرب AML/CFT در هماهنگی تلاش های ملی AML/CFT ، ادامه دهد.

سوریه

از فوریه 2010 ، هنگامی که سوریه تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و MENAFATF برای رسیدگی به کمبودهای استراتژیک AML/CFT خود انجام داد ، سوریه برای بهبود رژیم AML/CFT پیشرفت کرده است. در ژوئن سال 2014 ، FATF مشخص کرد که سوریه به طور قابل ملاحظه ای به برنامه اقدام خود در سطح فنی پرداخته است ، از جمله با جرم و جنایت تأمین مالی تروریسم و ایجاد رویه هایی برای انجماد دارایی های تروریستی. در حالی که FATF تعیین کرد که سوریه برنامه اقدام توافق شده خود را به اتمام رسانده است ، به دلیل وضعیت امنیتی ، FATF نتوانسته است یک بازدید در محل را انجام دهد تا تأیید کند که آیا روند اجرای اصلاحات و اقدامات مورد نیاز آغاز شده است و پایدار است. FATF همچنان به نظارت بر اوضاع ادامه خواهد داد و در اولین تاریخ ممکن ، یک بازدید در محل انجام می دهد.

تانزانیا

در اکتبر سال 2022 ، تانزانیا تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و ESAAMLG برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد. از زمان تصویب MER خود در آوریل 2021 ، تانزانیا در برخی از اقدامات توصیه شده MER برای بهبود سیستم خود از جمله با توسعه چارچوب قانونی برای TF و TF و انتشار تجزیه و تحلیل استراتژیک FIU پیشرفت کرده است. تانزانیا برای اجرای برنامه اقدام FATF خود توسط: (1) بهبود نظارت مبتنی بر ریسک از FIS و DNFBPS ، از جمله با انجام بازرسی ها به صورت حساس به ریسک و اعمال تحریم های مؤثر ، متناسب و تصرف برای عدم رعایت تلاش خواهد کرد.(2) نشان دادن توانایی مقامات برای انجام مؤثر طیف وسیعی از تحقیقات و پیگردهای ML مطابق با مشخصات ریسک کشور.(3) نشان دادن اینکه LEA ها برای شناسایی ، ردیابی ، تصرف و مصادره درآمد و ابزارهای جرم اقداماتی را انجام می دهند.(4) انجام یک ارزیابی جامع ریسک TF و اجرای یک استراتژی جامع ملی CFT و همچنین نشان دادن توانایی انجام تحقیقات TF و پیگیری پیگردهای مطابق با مشخصات ریسک کشور.(5) افزایش آگاهی از بخش خصوصی و مقامات ذیصلاح در مورد TF های مربوط به TF و PF. و (6) انجام ارزیابی ریسک TF برای NPO ها مطابق با استانداردهای FATF و استفاده از آن به عنوان پایه ای برای تهیه یک برنامه دسترسی.

Türkiyeye

از اکتبر سال 2021 ، هنگامی که Türkiye تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود انجام داد ، Türkiye اقدامات بیشتری در جهت بهبود رژیم AML/CFT خود انجام داده است ، از جمله با افزایش منابع انسانی در این کشورFIU برای انجام تجزیه و تحلیل و پیگیری تعدادی از نامزدهای داخلی تحت UNSCR 1373 برای هدف قرار دادن بودجه تروریستی مطابق با مشخصات ریسک Türkiye. Türkiye باید به کار خود در زمینه اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ، از جمله: (1) افزایش بازرسی های در محل توسط سرپرستان در همه بخش ها ، متناسب با ریسک ادامه دهد.(2) تقویت استفاده از اطلاعات مالی برای حمایت از تحقیقات ML و افزایش انتشار فعال توسط FIU.(3) انجام تحقیقات و دادرسی های پولشویی پیچیده تر.(4) تنظیم مسئولیت های واضح و اهداف و معیارهای عملکردی قابل اندازه گیری برای مقامات مسئول بازیابی دارایی های جنایی و پیگیری پرونده های تأمین مالی تروریسم و استفاده از آمار برای به روزرسانی ارزیابی ریسک و اطلاع رسانی در مورد سیاست.(5) انجام تحقیقات مالی بیشتر در موارد تروریسم ، اولویت بندی تحقیقات TF و دادرسی های مربوط به گروه های تعیین نشده و اطمینان از تحقیقات TF برای شناسایی شبکه های تأمین مالی و پشتیبانی گسترش یافته است.(6) در مورد تحریم های مالی هدفمند ، پیگیری درخواست های خروجی به کشورهای ثالث مربوط به گروه های تعیین شده توسط سازمان ملل ، مطابق با مشخصات ریسک Türkiye. و (7) اجرای کامل یک رویکرد مبتنی بر ریسک برای نظارت بر سازمان های غیرانتفاعی برای جلوگیری از سوء استفاده از آنها برای تأمین مالی تروریستی ، انجام اقدامات برای اطمینان از حسابرسی های انجام شده مبتنی بر ریسک ، که نظارت باعث اختلال یا دلسرد کردن فعالیت مشروعیت NPO نمی شود. به عنوان جمع آوری کمک های مالی ، و تحریم های اعمال شده متناسب با هرگونه تخلف است.

FATF همچنان نظارت بر نظارت Türkiye بر بخش NPO را ادامه می دهد. از Türkiye خواسته می شود که اجرای رویکرد مبتنی بر ریسک را برای نظارت بر NPO ها مطابق با استانداردهای FATF نشان دهد

اوگاندا

از فوریه 2020، زمانی که اوگاندا تعهد سیاسی در سطح بالا برای همکاری با FATF و ESAAMLG برای تقویت اثربخشی رژیم AML/CFT خود را پذیرفت، اوگاندا پیشرفت هایی از جمله تکمیل ارزیابی ریسک ML/TF اشخاص حقوقی و ترتیبات را نشان داد. اوگاندا باید به کار برای اجرای برنامه اقدام خود برای رفع نواقص استراتژیک خود ادامه دهد، از جمله: (1) توسعه و اجرای نظارت مبتنی بر ریسک بر FIs و DNFBP.(2) حصول اطمینان از دسترسی به موقع مقامات ذیصلاح به اطلاعات دقیق مالکیت اولیه و سودمند برای اشخاص حقوقی؛(3) نشان دادن LEA ها و مقامات قضایی، جرم ML را مطابق با خطرات شناسایی شده اعمال می کنند.(4) ایجاد و اجرای سیاست ها و رویه ها برای شناسایی، ردیابی، ضبط و مصادره عواید و ابزار جرم؛و (5) رسیدگی به کمبودهای فنی در چارچوب قانونی برای اجرای تحریم های مالی هدفمند مرتبط با PF. FATF به نظارت اوگاندا بر بخش NPO ادامه می دهد تا به کارگیری رویکرد مبتنی بر ریسک برای نظارت بر NPO ها مطابق با استانداردهای FATF و کاهش پیامدهای ناخواسته را تشویق کند.

FATF قویاً از اوگاندا می خواهد که به سرعت برنامه اقدام خود را برای رفع نواقص استراتژیک فوق الذکر در اسرع وقت اجرا کند زیرا تمام مهلت ها در می 2022 به پایان رسیده است.

امارات متحده عربی

از فوریه 2022، زمانی که امارات متحده عربی (امارات متحده عربی) تعهد سیاسی در سطح بالا را برای همکاری با FATF و MENAFATF برای تقویت اثربخشی رژیم مبارزه با مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم (AML/CFT) خود متعهد شد، امارات متحده عربی پیشرفت مثبتی از جمله با ارائه منابع اضافی بهFIU برای تقویت تجزیه و تحلیل FIU و ارائه اطلاعات مالی به LEA و دادستان های عمومی برای مبارزه با تهدیدات پرخطر ML.

امارات متحده عربی باید برای اجرای برنامه اقدام FATF خود به کار خود ادامه دهد: (1) نشان دادن از طریق مطالعات موردی و آمار افزایش پایدار در درخواست های MLA برون مرزی برای کمک به تسهیل در بررسی TF ، ML و پیش بینی های پرخطر.(2) تقویت و حفظ درک مشترک از خطرات ML/TF بین بخش ها و موسسات مختلف DNFBP.(3) افزایش تعداد و کیفیت STR های ثبت شده توسط FIS و DNFBPS.(4) اطمینان از درک گرانول تر از خطر سوء استفاده از اشخاص حقوقی و در صورت لزوم ترتیبات قانونی برای ML/TF.(5) استفاده بیشتر از اطلاعات مالی را برای پیگیری تهدیدهای ML پرخطر نشان می دهد. و نشان دادن افزایش پایدار در تحقیقات مؤثر و پیگرد قانونی در مورد انواع مختلف ML مطابق با مشخصات ریسک امارات متحده عربی. و (6) شناسایی و مبارزه با فرار تحریم ها ، از جمله با نشان دادن درک بهتر از فرار تحریم ها در بخش خصوصی.

یر

از فوریه 2010 ، هنگامی که یمن تعهد سیاسی سطح بالایی را برای همکاری با FATF و MENAFATF برای رسیدگی به کمبودهای استراتژیک AML/CFT خود انجام داد ، یمن برای بهبود رژیم AML/CFT پیشرفت کرده است. در ژوئن سال 2014 ، FATF مشخص کرد که یمن به طور قابل ملاحظه ای به برنامه اقدام خود در سطح فنی پرداخته است ، از جمله: (1) به اندازه کافی جرم و جنایت پولشویی و تأمین مالی تروریستی.(2) ایجاد رویه هایی برای شناسایی و یخ زدن دارایی های تروریستی.(3) بهبود احتیاط مشتری خود و الزامات گزارش دهی به معامله مشکوک.(4) صدور راهنمایی ؛(5) توسعه ظرفیت نظارت و نظارت بر مقامات نظارتی بخش مالی و واحد اطلاعات مالی. و (6) ایجاد یک واحد اطلاعاتی مالی کاملاً عملیاتی و مؤثر. در حالی که FATF تعیین کرد که یمن برنامه اقدام توافق شده خود را به اتمام رسانده است ، به دلیل وضعیت امنیتی ، FATF نتوانسته است یک بازدید در محل را انجام دهد تا تأیید کند که آیا روند اجرای اصلاحات و اقدامات مورد نیاز آغاز شده است و پایدار است. FATF همچنان به نظارت بر اوضاع ادامه خواهد داد و در اولین تاریخ ممکن ، یک بازدید در محل را انجام می دهد.

حوزه های قضایی دیگر در معرض افزایش نظارت توسط FATF نیستند

نیکاراگوئه

FATF پیشرفت نیکاراگوئه در بهبود عناصر رژیم AML/CFT خود را تحت پوشش برنامه اقدام خود قرار می دهد. نیکاراگوئه برای رفع تعهدات برنامه اقدام خود در مورد کمبودهای استراتژیک در مناطقی که FATF در فوریه 2020 مشخص شده است ، به نواقص فنی پرداخته است. بنابراین نیکاراگوئه دیگر در معرض افزایش روند نظارت FATF نیست.

با این حال ، FATF به شدت از سوء استفاده احتمالی استانداردهای FATF ناشی می شود که منجر به سرکوب بخش غیرانتفاعی نیکاراگوئه می شود. نیکاراگوئه باید برای بهبود بیشتر رژیم AML/CFT خود به کار خود ادامه دهد ، از جمله با اطمینان از نظارت بر NPO ها مبتنی بر ریسک و مطابق با استانداردهای FATF. نیکاراگوئه به شدت تشویق می شود که همکاری با گافیلات را در این باره ادامه دهد.

پاکستانی

FATF از پیشرفت چشمگیر پاکستان در بهبود رژیم AML/CFT خود استقبال می کند. پاکستان اثربخشی رژیم AML/CFT خود را تقویت کرده و نقص فنی را برای تحقق تعهدات برنامه های اقدام خود در مورد کمبودهای استراتژیک که FATF در ژوئن 2018 و ژوئن 2021 شناسایی کرده بود ، پرداخته است ،در کل 34 مورد اقدام. بنابراین پاکستان دیگر مشمول افزایش روند نظارت FATF نیست.

پاکستان برای بهبود بیشتر سیستم AML/CFT خود به همکاری با APG ادامه خواهد داد.