این امر نیازهای ورود ، معاینه و مداوم آموزش را برای نمایندگان و تعهدات مؤسسات مالی در مورد نمایندگان آنها تعیین می کند.

یادداشت های اصلاحیه

08 آوریل 2020 اخطار SFA 04-N09 (اصلاحیه) 2020 (1. 05 مگابایت) عملی می شود. 08 اکتبر 2018 توجه SFA 04-N09 (اصلاحیه) 2018 (1. 1 مگابایت) اجرا می شود. 20 اکتبر 2017 توجه SFA04-N09 (اصلاحیه) 2017 (147. 8 کیلوبایت) به اجرا در می آید. 07 اکتبر 2015 توجه SFA04-N09 (اصلاحیه) 2015 (105. 8 کیلوبایت) به اجرا در می آید. 10 ژوئن 2014 توجه SFA04-N09 (اصلاحیه) 2014 (75. 1 کیلوبایت) اجرا می شود. 07 آگوست 2012 توجه SFA04-N09 (اصلاحیه شماره 3) 2012 (229. 5 KB) اجرا می شود. 04 ژوئن 2012 توجه SFA04-N09 (اصلاحیه) (02) 2012 (341. 2 کیلوبایت) عملی می شود. 17 ژانویه 2012 توجه SFA04-N09 (اصلاحیه) 2012 عملی می شود. 19 اکتبر 2011 اخطار SFA04-N09 (اصلاحیه) 2011 عملی می شود. 26 نوامبر 2010 توجه SFA04-N09 (اصلاحیه) 2010 عملی می شود.

مربوط به این اعلامیه

فرم ها و قالب ها آخرین تاریخ اصلاح شده: 29 مارس 2022

فرم 3A - اطلاع رسانی برای انتصاب نماینده منصوب

فرم مشاوران مالی دارای مجوز ، مجوزهای خدمات بازارهای سرمایه ، بانک ها ، بانکهای بازرگان ، شرکتهای دارایی و بیمه گذاران برای اطلاع از MAS از انتصاب نمایندگان.

متداول تاریخ منتشر شده: 08 آوریل 2020

سؤالات متداول در مورد حداقل نیازهای ورود و معاینه برای نمایندگان دارندگان مجوز خدمات بازارهای سرمایه و معافیت موسسات مالی

راهنمایی در مورد حداقل الزامات دانشگاهی و آزمون و همچنین الزامات مداوم آموزش برای نمایندگان مجوزهای خدمات بازارهای سرمایه ، بانک ها ، بانکهای بازرگان ، شرکتهای دارایی و بیمه گذاران ارائه می دهد.

بخشنامه ها تاریخ منتشر شده: 08 اکتبر 2018

CMI 01/2011 بررسی و مستندات دقیق در مورد انتصاب نمایندگان منصوب ، موقت و موقت

این بخشنامه در مورد مجوزهای خدمات بازارهای سرمایه ، بانک ها ، بانکهای بازرگان ، شرکتهای دارایی ، بیمه گذاران و مشاوران مالی صدق می کند. این الزامات مربوط به بررسی های دقیق و مستندات مربوط به صدور گواهینامه مناسب و مناسب نمایندگان آنها را تعیین می کند.

فرم ها و قالب ها آخرین تاریخ اصلاح شده: 08 اکتبر 2018

فرم 3B - اطلاع رسانی برای انتصاب نماینده موقت

فرمی برای مشاوران مالی دارای مجوز و مشاوران مالی معاف برای اطلاع MAS از انتصاب نمایندگان موقت.

مشاوره ها تاریخ انتشار: 12 دی 1395

مقاله مشاوره در مورد بررسی الزامات صلاحیت برای نمایندگانی که فعالیت های تنظیم شده را بر اساس قانون اوراق بهادار و آتی و قانون مشاوران مالی انجام می دهند

بهبودهای پیشنهادی در چارچوب آزمون برای نمایندگان منصوب تحت SFA و FAA، به عنوان مثال. حداقل مدارک تحصیلی تحت شرایط بازار سرمایه و خدمات مشاوره مالی (CMFAS) و توسعه حرفه ای مستمر (CPD).

شماره مشاوره: P015 - 2016 تاریخ شروع: 12 دسامبر 2016 تاریخ پایان: 13 ژانویه 2017 تاریخ پاسخگویی MAS: 25 سپتامبر 2017 وضعیت: پاسخ داده شد متداول تاریخ انتشار: 26 نوامبر 2010

سوالات متداول در مورد شناسایی متقابل آزمون های دانش محصول MAS و SEC تایلندی

راهنمایی در مورد شناسایی متقابل آزمون های دانش محصول MAS و تایلندی SEC در طرح های سرمایه گذاری جمعی و اوراق بهادار ارائه می کند.