شرکتهای تابعه آلفا لاوال برای نقض مجازات های ایران 430K دلار جریمه شد

شرکت تابعه دبی یک سازنده سوئدی 415،695 دلار برای تسویه حساب هزینه های نقض تحریم های ایالات متحده هنگام ارسال واحدهای تمیز کردن مخزن ذخیره سازی به یک شرکت ایرانی پرداخت می کند.

به گفته اداره کنترل دارایی های خارجی وزارت خزانه داری (OFAC) ، آلفا لاوال خاورمیانه ، یک شرکت تابعه آلفا لاوال AB ، در مارس 2016 واحدهای تمیز کردن مخزن ذخیره سازی با نام تجاری Gamajet را به ارزش 18،585 دلار فروخت.

یکی دیگر از شرکت های تابعه ، Alfa Laval Inc. مستقر در ایالات متحده ، 16،875 دلار به عنوان بخشی از تسویه حساب برای نقش خود در این طرح پرداخت می کند.

OFAC ادعا کرد که این تخلفات بخشی از توطئه برای دور زدن تحریم های ایالات متحده است. این طرح شامل ساخت سفارش برای واحدهای تمیز کردن مخزن ذخیره سازی به نظر می رسد که کاربر نهایی در دبی واقع شده است ، هنگامی که ، در واقع ، این شرکتی بود که در ایران واقع شده است.

OFAC در توافق نامه تسویه حساب روز دوشنبه گفت: نه تجهیزات آلفا لاوال خاورمیانه و نه تجهیزات مخزن آلفا لاوال ، یک مرکز مستقر در ایالات متحده در اکستون ، پن. ، به طور داوطلبانه این تخلفات را فاش کردند.

تخلفات آلفا لاوال خاورمیانه بسیار ناگوار تلقی می شد ، در حالی که اقدامات تانک آلفا غیرقانونی بود ، OFAC مصمم بود.

به گزارش وب سایت خود ، آلفا لاوال تجهیزات انتقال حرارت ، جداسازی و انتقال سیال را برای صنایع انرژی ، محیط ، مواد غذایی و دریایی تولید می کند. این شرکت به درخواست اظهار نظر پاسخ نداد.

توطئه ادعا شده

در سال 2015 ، مدیرعامل Alborz Pakhsh Paia مستقر در ایران به Alfa Tank ایمیل ارسال کرد تا از خرید واحدهای تمیز کردن مخزن ذخیره سازی Gamajet Brand بپرسد. یک مدیر پرتفوی تانک Alfa یک نقل قول را به مدیرعامل ارسال کرد ، که پرسید ، "‘ [من] امکان تحویل به کشور ما [ایران] وجود دارد؟لطفاً در مورد وضعیت تحویل توضیح دهید. "

کارمند تانک Alfa این درخواست را به یک شرکت تابعه در دانمارک ارسال کرد که آن را به خاورمیانه آلفا لاوال ارسال کرد. آلفا لاوال خاورمیانه سپس شروع به پرداخت فروش از طریق روابط قبلی خود با Alborz کرد ، حتی یک مدیر فروش را به ایران فرستاد تا در مورد آن بحث کند. در تمام مدت ، تجهیزات مورد نظر برای فروش در ایالات متحده تولید می شوند.

Alborz سپس طرحی را پیشنهاد کرد که واحدها به شرکتی در دبی ارسال شوند که سپس آنها را به ایران توزیع می کند. در ژانویه سال 2016 ، دو ماه قبل از اتمام فروش ، مشاور عمومی آلفا لاوال یادداشتی را برای کلیه کارمندان ارسال کرد که اظهار داشت: "[معاملات NY] مربوط به افراد ایالات متحده ، دلار یا محصولات منشأ/محتوای ایالات متحده هنوز تحت تحریم های باقیمانده ایالات متحده ممنوع است. در مورد ایران. "

علی رغم هشدار ، کارمندان آلفا لاوال در ایالات متحده و دبی هنوز هم در مارس 2016 در این شهرک فروش را دنبال کردند.

در آوریل 2016 ، دفتر صنعت و امنیت وزارت بازرگانی ایالات متحده شفاعت کرد و یک تحقیق تأیید را آغاز کرد که در نهایت منجر به تسویه حساب با OFAC خواهد شد.

انطباق

به عنوان بخشی از تسویه حساب ، آلفا لاوال خاورمیانه موافقت کرد که اقدامات مربوط به انطباق تحریم ها را به مدت پنج سال انجام دهد و صدور گواهینامه سالانه را به OFAC ارائه دهد که این اقدامات انجام شده است. این اقدامات عبارتند از:

• تعهد مدیریت به برنامه انطباق تحریم های خود ؛
• انجام ارزیابی های منظم ریسک به منظور شناسایی تخلفات احتمالی و کمبودهای سیستمیک.
• ایجاد سیاست ها و رویه های کتبی که به تشریح برنامه انطباق تحریم های آن می پردازد.
• انتصاب پرسنل انطباق برای ادغام برنامه انطباق تحریم ها در عملیات روزانه شرکت.
• عملکرد آزمایش و حسابرسی پاسخگو در برابر مدیریت ارشد ؛وت
• آموزش کارمندان و سایر ذینفعان در مورد نحوه رعایت برنامه انطباق تحریم های شرکت.

"غیر U. S. شرکت ها باید از چگونگی فعالیت های خود آگاه باشند که ممکن است باعث ایجاد مشکلات مربوط به تحریم های ایالات متحده شود ، از جمله هنگام سفارش با شرکت های وابسته به ایالات متحده یا شرکت های تابعه. ""... از آنجا که حفظ چنین پیوندهایی می تواند باعث افزایش خطر نقض تحریم های ایالات متحده شود ، شرکت های خارجی همچنین باید اقدامات مناسبی را برای کاهش خطرات خود انجام دهند."

آرون نیکودیموس هارون نیکودیموس سیاست نظارتی و روند انطباق را برای هفته انطباق پوشش می دهد. وی پیش از این به عنوان خبرنگار قانون بلومبرگ و به عنوان سردبیر تجارت در Telegram & Gazette در Worcester ، Mass کار می کرد.