SEC قانون تجارت خودی را تصویب می کند ، 4 قانون را برای محافظت از معامله گران سهام پیشنهاد می کند

SEC روز چهارشنبه یک قانون را برای محافظت بهتر در برابر تجارت خودی تصویب کرد و چهار قانون پیشنهادی را با هدف محافظت از سرمایه گذاران شخصی که سهام تجارت می کنند ، منتشر کرد.

صندلی SEC گری گنسلر: "حدود 20 سال پیش ، قانون مبادله SEC قانون 10B5-1 را تأسیس کرد. این قانون دفاع های تأیید آمیز را برای خودی ها و شرکت های شرکت ها برای خرید و فروش سهام شرکت تا زمانی که آنها برنامه های تجاری خود را با حسن نیت اتخاذ کرده بودند-فراهم کرد. آگاهی از اطلاعات غیر عمومی مادی. اگرچه طی دو دهه گذشته ، ما از دادگاه ها ، مفسران و اعضای کنگره شنیده ایم که خودی ها در حالی که تجارت اوراق بهادار را به طور فرصت طلبانه بر اساس اطلاعات غیر عمومی مادی ، از حمایت از مسئولیت این قانون بهره مند می شوندمن معتقدم که اصلاحات امروز به پر کردن این شکاف های احتمالی کمک می کند. ... این به سرمایه گذاران کمک می کند تا پول خود را در کجا قرار دهند. این هزینه سرمایه را برای مشاغل که به دنبال جمع آوری سرمایه ، رشد و نوآوری هستند ، کاهش می دهد و در نتیجه شکل گیری سرمایه را تسهیل می کند. "

چهار قانون پیشنهادی چهارشنبه در ثبت نام فدرال منتشر می شود و تا 31 مارس 2023 یا تا 60 روز پس از انتشار ، هر کدام بعداً ، برای اظهار نظر عمومی باز خواهد بود.

Gensler: "بازارهای امروز برای سرمایه گذاران انفرادی تا حد امکان عادلانه و رقابتی نیستند. علاوه بر این ، بازارها به طور فزاینده ای از دیدگاه پنهان شده اند ، به ویژه برای سرمایه گذاران انفرادی. این سرمایه گذاران روزمره از مزایای کامل شرکت کنندگان مختلف در بازار برای اجرای سفارشات قابل فروش خود با بهترین قیمت ممکن برخوردار نیستند. "

Gensler: "مقدار زیادی و رو به رشد تجارت سهام در حال حاضر به آنچه که بسیاری از آنها بازارهای تاریک می گویند ، به ویژه مراکز بازار مبادله مانند عمده فروشان و استخرهای تاریک. از قوانین مربوط به مبادلات اوراق بهادار ملی. این ممکن است رقابت را تضعیف کند. بنابراین ، من خوشحالم که از پیشنهاد امروز حمایت می کنم. مطابق با وظیفه ما ، با هدایت تحلیل اقتصادی و شکل گرفته شده توسط افکار عمومی ، این پیشنهاد باعث افزایش کارآیی ، رقابت وانصاف در بازارهای سهام ما. "

Gensler: "در 22 سال از زمان اتخاذ قانون 605 ، بازارهای سهام ما توسط فن آوری ها و مدلهای تجاری در حال تغییر تغییر یافته است. افشای قانون فعلی 605 با بازارهای ما حفظ نشده است و تصویری ناقص از کیفیت اعدام را در اختیار سرمایه گذاران قرار می دهد. بنابراین ، من خوشحالم که پیشنهاد امروز قانون 605 را از چند طریق مدرن می کند. این پیشنهاد در صورت تصویب ، شفافیت را برای سرمایه گذاران افزایش داده و توانایی آنها در مقایسه کارگزاران را تسهیل می کند. "

Gensler: "من خوشحالم که از این پیشنهاد حمایت می کنم ، زیرا در صورت اتخاذ ، این امر به شما اطمینان می دهد که کارگزاران دارای سیاست و رویه هایی برای حمایت از یکی از مهمترین تعهدات خود هستند: به دنبال بهترین اجرای در هنگام تجارت اوراق بهادار ، خواه سهام ، درآمد ثابت ،گزینه ها ، نشانه های امنیتی Crypto یا سایر اوراق بهادار. ... امروز ، سهام اغلب در مکان های تاریک مبادله ای که دارای مدلهای تجاری متفاوتی هستند تجارت می کنند و نسبت به مبادلات روشن آشنا شفاف هستند. چنین تحولات در بازارهای ما بهترین اجرای را داردآنها همچنین تعدادی سؤال را در مورد چگونگی کارگزاران با توجه به تضاد منافع که ممکن است دلالان کارگزار را به سمت منافع خود در پیش روی علایق مشتریان خود قرار دهند ، انجام می دهند. سطح کمیسیون و همچنین پیشرفتهای پیشنهادی منجر به اجرای بهتر سرمایه گذاران خرده فروشی و نهادی می شود. "

-برای اظهار نظر در مورد این مقاله یا ارائه ایده برای مقاله دیگری ، با برایان استریکلند در bryan. [email protected] تماس بگیرید.